Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Voltado para profissionais da área financeira, este treinamento dividido em duas partes visa capacitar os alunos na identificação de práticas suspeitas de lavagem de dinheiro.
O curso é dividido em dois módulos, que complementam-se e podem ser feitos separadamente.
Módulo de Formação
O objetivo do curso é capacitar os profissionais a identificarem operações e situações suspeitas de lavagem de dinheiro (módulo de Formação).
Programação
- Conceito de Lavagem de Dinheiro
- Crimes antecedentes
- Estatísticas da Lavagem de Dinheiro
- Esforços internacionais de combate
- Riscos sob a ótica da Governança Corporativa
- Estudo de casos – Instituições afetadas
- Etapas da Lavagem
- Mecanismos de Lavagem de Dinheiro
- Órgãos de combate à Lavagem de Dinheiro
- Legislação
- Operações e situações com indícios de Lavagem de Dinheiro
- Exercícios para identificação de indícios de Lavagem de Dinheiro
- Programa “Conheça seu Cliente – KYC”
- Comunicações ao Bacen e demais autarquias
- Controle e Fiscalização
- Sanções
Público alvo
Profissionais das áreas administrativas, comerciais e de produtos de instituições financeiras (bancos, seguradoras e corretoras) e dos demais segmentos de mercado obrigados a combater os crimes de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
Duração: 8 horas
Módulo de Especialização
O objetivo do curso é habilitar os treinandos a desenvolverem as análises necessárias para a elaboração dos relatórios que irão subsidiar as tomadas de decisões sobre as Comunicações de Operações Suspeitas – COS aos órgãos reguladores (Módulo de Especialização).
Programação
- Política de Aceitação de Clientes
- Programa “Conheça seu Cliente – KYC”
- Programa “Conheça seu Funcionário – KYE”
- Técnicas de monitoramento de operações e situações suspeitas
- Tratamento das comunicações internas
- Produtos e serviços com risco de Lavagem
- Enquadramento legal de operações suspeitas
- Metodologia de investigação de operações e situações suspeitas
- Elaboração de relatórios de investigação
- Constituição e funcionamento de órgãos colegiados
- Comunicações de Operações em Espécie – COE
- Comunicações de Operações Suspeitas – COS
- Encerramento do relacionamento comercial com clientes potencialmente suspeitos
- Exercício prático envolvendo todas as etapas do treinamento, desde a identificação de operações ou situações suspeitas, até a comunicação ao órgão regulador.
- Fiscalização
Duração: 8 horas
Ambos os treinamentos incluem:
Apostila, coffee breaks, almoço, estacionamento e certificado de participação do curso.